Was bedeutet Compliance?

Compliance bezeichnet vereinfacht die Einhaltung aller gesetzlichen Bestimmungen durch Unternehmen. Des Weiteren umfasst Compliance auch die Erschaffung sämtlicher organisatorischer Vorkehrungen. Das Wort kommt aus dem Englischen. Es gibt keine entsprechende, eindeutige Übersetzung ins Deutsche. Dadurch setzte sich der Terminus Compliance auch in deutschen Unternehmen durch.

Durch Compliance wird die Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien und autonom erstellten Wertesystemen gewährleistet. Die Unternehmensleitung ist für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der internen Vereinbarungen verantwortlich.

Was bedeutet das konkret? Unternehmen und die Unternehmungsleitung haben die Verantwortung, dass aus dem Unternehmen heraus keine Gesetzesverstöße erfolgen. Sollte es zu einem Fall von Korruption durch einen Mitarbeiter kommen, so können nicht nur Klagen des Geschäftspartners folgen, sondern auch ein Ordnungswidrigkeitsverfahren gegen die Unternehmensleitung in die Wege geleitet werden.

Im Falle eines Verfahrens und daraus resultierenden Sanktionen ist das Unternehmen gefährdet, weiterhin öffentliche Aufträge zu erhalten. Um sich als Unternehmen wieder „reinzuwaschen“, ist es erforderlich, ein Compliance-System aufzubauen. Zusätzlich kann ein Bieter in konkreten Vergabeverfahren seine Seriosität erhöhen, indem er ein Compliance-System in seinem Unternehmen eingeführt hat. Dadurch wird die Einhaltung rechtlicher Normen sichergestellt und rechtswidrige Submissions-Absprachen unterbunden.

Compliance gewinnt im Vergaberecht zunehmend an Relevanz, da öffentliche Auftraggeber besonderen Wert auf Integrität und rechtmäßiges Verhalten legen. Unternehmen, die über funktionierende Compliance-Strukturen verfügen, können Risiken wie Korruption, Preisabsprachen, Betrug oder kartellrechtswidriges Verhalten wirksam minimieren. Gleichzeitig stärken sie das Vertrauen der Auftraggeber in ihre Zuverlässigkeit und Leistungsfähigkeit. Ein robustes Compliance-System gilt daher als wichtiger Baustein, um Ausschlüsse von Vergabeverfahren zu vermeiden.

Ein umfassendes Compliance-System besteht aus mehreren Bausteinen. Dazu zählen interne Richtlinien, regelmäßige Schulungen, Kontrollmechanismen und klare Verantwortlichkeiten innerhalb des Unternehmens. Häufig werden Verhaltenskodizes, Hinweisgebersysteme und Prozesse zur Meldung von Unregelmäßigkeiten eingerichtet. Ebenso wichtig ist die Implementierung von Maßnahmen zur Prävention, etwa durch Risikoanalysen oder die Überwachung sensibler Geschäftsprozesse. Unternehmen sind verpflichtet, diese Strukturen kontinuierlich zu pflegen und zu aktualisieren.

Die Unternehmensleitung trägt die Gesamtverantwortung für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und interner Regeln. Sie muss sicherstellen, dass Compliance als verbindlicher Bestandteil der Unternehmenskultur etabliert wird. Dazu gehört auch, dass Verstöße konsequent verfolgt und strukturelle Schwachstellen behoben werden. Nur wenn die Leitungsebene das System aktiv unterstützt, kann Compliance im Arbeitsalltag wirksam umgesetzt werden.

Für Bieter kann ein etabliertes Compliance-System über die Zuschlagschancen entscheiden. Auftraggeber prüfen im Rahmen der Eignungsbewertung häufig, ob Unternehmen zuverlässig und integer arbeiten. Eine funktionierende Compliance-Struktur kann somit dazu beitragen, Zweifel auszuräumen und die eigene Position im Wettbewerb zu stärken. Gleichzeitig schaffen klare Compliance-Regeln auch für Auftraggeber Sicherheit, da sie das Risiko vergaberechtswidriger Verhaltensweisen reduzieren.

Kommt es zu Verstößen gegen rechtliche Vorgaben, drohen Unternehmen nicht nur Bußgelder und Reputationsschäden, sondern insbesondere der Ausschluss von zukünftigen öffentlichen Vergaben. Um dies zu verhindern, kann eine sogenannte Selbstreinigung notwendig werden, bei der Fehlverhalten aufgearbeitet und wirksame Maßnahmen zur Verhinderung künftiger Verstöße umgesetzt werden. Ein tragfähiges Compliance-System bildet hierfür die Grundlage.

Mit dem evergabe Manager (AI Vergabemanager) und evergabe.de schreibst Du rechtssicher und nach den Grundsätzen der Vergabe aus.

Informationen zum evergabe Manager